第20期拍卖师资格考试案例分析题目 江岸边根据网友回忆整理
一、有一双胞胎，哥哥有拍卖师执业资格证书。后来哥哥出国，将证书留给弟弟。后拍卖公司找到弟弟，要弟弟继续持有该证书顶替哥哥进行拍卖业务活动，后弟弟主持了三场拍卖会。问：1、拍卖公司的行为是什么性质？
2、本案中的哥哥的行为是何性质，违反了哪项规定？
3、对拍卖公司应由什么级别的机构如何进行出发？
4、哥哥应受何种处罚？为什么？

二、某公司委托拍卖行拍卖其所有的三间仓库及库存，其中库存物品价值3万元。拍卖会进行后，甲以32万元竞得三间仓库，并将成交款交付委托人，拍卖人也收取了相应的佣金。然而在办理仓库过户过程中，甲得知某公司因欠款200万元已被债权人起诉，三间仓库已被法院查封，无法办理过户。后甲主张拍卖无效，要求拍卖人退还佣金并赔偿损失，拍卖人拒绝。后甲将拍卖人与某公司起诉，拍卖人答辩称：该拍卖有效，成交后，拍卖人没有为买受人办理过户的义务。某公司答辩：成交确认书的约束力那是拍卖人与买受人之间的法律关系，不能约束委托人，不能将其作为被告。
乙以6万8千元竞得该公司的库存，拍卖成交后，乙无支付能力，后拍卖人竟与其协商，决定限期十天内支付。而乙在规定时间内仍无法交付足额成交款。于是拍卖人在征得委托人同意后将该库存二次拍卖，流拍。一个月后，乙筹集了资金，向拍卖人索要库存，并要求支付成交款，拍卖人拒绝。乙后来找到某公司私下协商，将库存按成交价款购得。
问：1双方答辩是否有理由？为什么？
2私下买卖行为你如何理解，是何性质？
3、第一次拍卖佣金拍卖人应向谁主张？
4、第二次为拍卖而支出的各项费用和保管费用4100元，应向谁主张？

三、    下面是一位叫赵恭礼的人写给拍卖研究中心的一封信，请你根据信的内容，代拍卖中心给他写一封回信。
（注意信中不能出现任何有关考生的信息）

拍卖研究中心：
        我叫赵恭礼，于2007年4月用我唯一的一套商品房抵押给银行，并贷款120万元用于做生意。在经营的过程中，我又向朋友张某借款39万元。由于经营不善，生意陷于困境，到了给张某的还款期后，由于我没办法按时归还，张某把我诉至法院，随后法院查封了我的房产。
    在今年7月15日，法院指定了一家评估所，对我的房子评估了118万元，并确定保留价为115万元。我认为，这个价格还没有达到我从银行贷款的数目，就不同意拍卖。但是，张某坚持要求拍卖，拍卖也同意了他的请求，并指定了一家拍卖公司，法院在拍卖前通知了银行。最后，房子拍卖了136万元，法院在偿还了银行的123万元的本金和利息后，把剩余的款项全部给了张某。
    过了不久，房子办理了过户手续，法院要求我一个月内搬出。由于我没有其他生活来源和另外的住处，就没有搬出。结果，到时间后法院强制我一家人搬出，至今我一家人还借住在亲戚家。
    下面我有几个问题不明白，望贵中心给予解答：
第一，我对我的房子拥有所有权，在我不同意的情况下，法院能强制拍卖我的房子吗？
第二，在拍卖的当天，银行并没有到达现场，应视为放弃权利。那么，拍卖款应该优先偿还给张某，为什么先给银行呢？
第三，现在中央一直强调建立和谐社会，像我这种情况，法院难道不考虑我家的实际家庭生活吗？
第四，在法院办理案件的过程中，还存在哪些不当的措施？

              此致

                                                            赵恭礼
                                                          9月10日
小江凭敏感，在朋友考完案例后趁热打铁询问案例分析的题目，以免时间久了无法将其回忆，现初步整理一下，大概题意即是如此，方便各位考过的、没考的、即将考的一起分析一下。今年的案例分析涉及的法条不算太多，但相对去年来看变化很大，难度也增加不少。仅以上三题目便55分。小江在整理后，发现如换自己答题的话，估计25分都得不到。后对照书上的规定，简单的将答案写下，也希望各位同学讨论。

第一题、
1、拍卖公司的行为违反了《拍卖管理办法》的规定（第32条）。对该公司的行为应依据管理办法规定，由省级上午主观部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不得超过三万元。没有非法所得的，处一万元以下罚款。
2、本案中哥哥的行为违反了《拍卖管理办法》第27条和《拍卖师执业资格制度暂行规定》第25条第3款规定，应当依据第《拍卖管理办法》第47条规定和《拍卖师执业资格制度暂行规定》第25条规定进行处罚。

第二题
1、拍卖公司的答辩理由成立。因为拍卖人进行的此次拍卖程序合法，且法律并未规定拍卖人有义务为买受人办理过户。
2、公司的答辩理由不合法。根据拍卖法规定：委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和暇疵。该房产因委托人的欠款行为被法院查封，属于明显的暇疵，而委托人在委托拍卖人进行拍卖前未履行暇疵告知义务，应承担暇疵担保责任。另依据拍卖法第61条规定……
3、本案中，乙和某公司的私下买卖行为合法。因该行为与乙不能支付成交价款的行为无直接联系，属于普通的民事交易行为，不因其存在未支付成交价款的情况而违法。
4、第一次拍卖佣金应向委托人主张。拍卖法第56条。
5第二次拍卖支出的费用4100元应向乙主张。按照拍卖法第39条规定……。另依据拍卖法第40条第2款规定……

第三题
这道题目主要考察的是《最高人民法院关于人民法院执行设定抵押的房屋的规定》。
熟悉这个法规的考生，对照不多的法条一目了然。小江就懒得再打上去了。

多谢江岸边发的帖子，我是09年考生，希望你多多指教，把其他理论部分也给分析一下。支持一下.......

呵呵，我今年未参加笔试，所以也是把这些题目听别人口述整理的。
没事的时候，可以加QQ群讨论，网上很多QQ群的，你可以与老考生与新考生一起交流。

请指点一下那个群更好呢？如何下载历年考题及历年培训记录？多谢了！

加我的吧。我的里面对技巧考试的实践比较多，其他理论的少一些。

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多谢，我已申请加入。欢迎你到天下第一泉    趵突泉

你好，我想转载你的“第20期拍卖师资格考试案例分析题”到另一个论坛，我会标明转载及作者，不知你是否同意？
我明年也要参加拍卖师考试，刚刚看过了你的一篇帖子，很有感触，我身边也有朋友参加了今年的拍卖师考试，但在主持技巧上不幸落马，你的经历很值得他借鉴和值得我好好学习。谢谢~！

你太客气了，没问题，这些案例本来就是共享的，小江只是整理一下罢了。

第二道题有些不明白的地方，请各位指教。
1、第一次拍卖佣金应向委托人主张。（听说正确答案就是向委托人主张）
    按照拍卖法第三十九条，……拍卖标的再行拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。这样的话第一次拍卖的佣金不是用该由原买受人支付么？为什么要向委托人主张？
2、第二次拍卖支出的费用4100元应向乙主张（此题我还不知道正确答案是什么）
    按照拍卖法第五十六条第二款，拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。既然委托人同意再次拍卖了，就说明委托人已经接受买受人违约的行为，既然都违约了，也就不存在买受人应提取标的物的情况，当然也就无关因未按约定受领标的物应支付由此产生保管费用（拍卖法第四十条第二款）的情况。所以我觉得第二次拍卖支出的各项费用和保管费应由委托人支付，因为这些费用都属于为拍卖支出的合理费用。也有考生也回答其他费用应向委托人主张，而保管费用应向原买受人主张，理由是拍卖法第四十条第二款。